Крупнейшая инфраструктурная компания, отвечающая за обработку сделок на американском фондовом рынке, — Depository Trust & Clearing Corp. (DTCC) — намерена перенести ключевые ИТ-системы в облачную среду. Речь идет о постепенном переводе функций клиринга, расчетов и управления рисками, а завершить этот этап в компании рассчитывают к концу десятилетия. Для реализации проекта DTCC сотрудничает с Amazon.com Inc. и ее облачной платформой Amazon Web Services (AWS).
Что именно делает DTCC и зачем ей облако
DTCC выполняет «техническую» часть жизненного цикла сделки: после того как участники рынка заключают торговую операцию, системе клиринга и расчетов нужно подтвердить обязательства сторон, рассчитать позиции и обеспечить исполнение. Управление рисками в этом контуре — отдельный блок, который помогает контролировать возможные потери при изменениях рыночной ситуации.
По словам главного информационного директора DTCC Линн Бишоп (Lynn Bishop), компания разрабатывает архитектуру, которая позволит поэтапно перенести эти элементы в облако. Делается это не «в один день», а сериями проектов, чтобы сохранять устойчивость и непрерывность работы.
Переход будет поэтапным, акцент — на устойчивость
В интервью Бишоп подчеркнула, что для DTCC одним из ключевых мотивов служит устойчивость (resiliency). В терминологии ИТ устойчивость означает способность инфраструктуры продолжать работу или быстро восстанавливаться при сбоях, нагрузках и технологических инцидентах. Для финансовых систем это особенно важно: любые задержки или ошибки в расчетах могут повлиять на весь рынок.
Компания рассчитывает использовать преимущества облачной модели, чтобы «спроектировать инфраструктуру будущего» для рынков, опираясь на возможности облака. В качестве ориентиров DTCC называет более гибкую и «проворную» (nimble) архитектуру, а также масштабируемость — то есть способность системы увеличивать вычислительные мощности и пропускную способность по мере роста активности.
Разрешение регулятора: что позволило размещать часть систем в публичном облаке
Планам DTCC предшествовали регуляторные шаги. В прошлом году Комиссия по ценным бумагам и биржам США (Securities and Exchange Commission, SEC) направила DTCC письмо с формулировкой «no-objection». Такой статус означает, что у регулятора нет возражений против предложенного подхода.
В конкретном случае речь шла о праве DTCC разместить в публичном облаке лишь часть систем клиринга и расчетов — то есть не весь контур сразу, а ограниченный набор функций.
Тренд на облака в финансовой индустрии усиливается
DTCC не единственная инфраструктурная организация, которая рассматривает облако как способ модернизации. В последние годы многие участники финансового сектора стремятся переносить торговую инфраструктуру и другие приложения в облачную среду, чтобы ускорять обновления и повышать гибкость ИТ.
Например, CME Group Inc. — крупнейшая в США биржа деривативов — также проводит работы по переводу ряда рынков в облако до конца текущего года. Этот курс вписывается в более широкую стратегию: сокращать время на развертывание и масштабирование сервисов, а также улучшать отказоустойчивость.
Почему DTCC выбрала длительное сотрудничество с AWS
Описывая предысторию проекта, DTCC отмечает, что сотрудничает с Amazon Web Services уже более десяти лет. За это время компания успела перенести в облако некоторые элементы, которые относятся к «некритичным» (non-core) системам — то есть к тем компонентам, отказ которых не приводит к немедленной остановке всей инфраструктуры.
Такой подход обычно позволяет накопить опыт: проверить надежность, настроить процессы управления доступами, мониторинга и резервного копирования, а затем постепенно двигаться к более значимым модулям.
Модернизация синхронизируется с расширением торговых окон
Переход в облако в DTCC происходит параллельно с другими изменениями в операционной модели. В частности, компания планирует расширить часы клиринга — это решение связано с ростом интереса к торговле в более широкие временные диапазоны.
По словам Бишоп, именно модернизация и облачная архитектура должны помочь DTCC справляться с такими изменениями — то есть поддерживать обработку большего объема операций и более длительные периоды активности без потери качества сервиса.
Параллельный трек: расширение сотрудничества с Microsoft и DTCC Digital Assets
Помимо работы с AWS, DTCC усиливает партнерство с Microsoft. В рамках этого взаимодействия Microsoft участвует в создании инфраструктуры для крипто-направления компании — DTCC Digital Assets.
DTCC Digital Assets — это направление, ориентированное на развитие технологических решений в сфере цифровых активов. Его инфраструктура, как правило, требует надежной вычислительной базы, развитых инструментов безопасности и наблюдаемости, поскольку операции в криптосегменте имеют свои особенности по рискам и требованиям к контролю.
Что означает перенос в облако для участников рынка
Для трейдеров, брокеров и других участников инфраструктуры такие проекты обычно важны не сами по себе, а с точки зрения последствий: ускорения процессов, повышения устойчивости и возможности адаптироваться к изменению регуляторных требований и рыночного спроса.
Поскольку DTCC планирует переход в несколько фаз и с учетом регуляторных условий, основной акцент делается на управляемом внедрении — чтобы сохранить непрерывность клиринга и расчетов при модернизации платформы.