Компания Super Micro (Super Micro Computer) сообщила, что приступила к самостоятельной проверке в связи с обвинительным заключением, в котором фигурируют три связанных с ней человека. Речь идет о предполагаемых нарушениях экспортного контроля — правил, регулирующих поставки технологий и оборудования, подпадающих под ограничения по национальной безопасности.
Что именно проверяет Super Micro
7 апреля компания объявила, что инициировала независимое расследование по делу, где утверждается участие трех лиц в схеме, связанной с поставками серверов и обходом требований экспортного контроля.
Параллельно Super Micro запускает и внутренний пересмотр работы своей глобальной системы комплаенса в сфере торговли. Под комплаенсом обычно понимают набор процедур и регламентов, которые помогают компаниям проверять контрагентов, отслеживать маршруты поставок и обеспечивать соблюдение законодательства в разных юрисдикциях.
Предыстория: обвинения Минюста США
В прошлом месяце Министерство юстиции США предъявило обвинения сооснователю Yih-Shyan Liaw, менеджеру по продажам Ruei-Tsang Chang и подрядчику Ting-Wei Sun. Их, согласно обвинению, связывают с предполагаемой схемой, в рамках которой серверы, произведенные в США, якобы направлялись через Тайвань в страны Юго-Восточной Азии.
Далее, как утверждается, оборудование должно было быть переупаковано в не маркированные коробки в регионе Юго-Восточной Азии и затем тайно ввезено в Китай.
Как компания отреагировала на обвинения
Super Micro подчеркнула, что в этом деле сама не названа в качестве ответчика. Тем не менее, после того как компания узнала о выдвинутых обвинениях, она предприняла кадровые меры: Liaw и Chang были отправлены в отпуск, а подрядчик Sun — уволен.
Также сообщается, что Liaw покинул пост в совете директоров в марте после того, как обвинение было выдвинуто.
Размер предполагаемых поставок и роль технологий
По версии американской стороны, обвиняемые лица могли организовать перемещение как минимум $2,5 млрд в технологиях, связанных с ИИ, произведенных в США. В отдельном акценте отмечается, что объем поставок, отправленных в период с апреля до середины мая прошлого года, превышал $500 млн.
Такие цифры важны не только с точки зрения экономического масштаба, но и потому, что речь идет о технологиях, которые подпадают под экспортные ограничения и требуют особенно строгого контроля конечного пользователя и маршрута поставки.
Покупатели серверов и упоминание китайских вузов
Отдельный контекст связан с покупками серверов Super Micro в Китае. В материале о закупках, опубликованном ранее, говорилось о том, что за последний год четыре китайских университета — включая две структуры, связанные с Народно-освободительной армией Китая (People’s Liberation Army) — приобретали серверы Super Micro с ограниченными ИИ-чипами.
Также отмечалось, что подобная практика закупок ограниченных компонентов ранее встречалась не только у этих организаций, но и среди других китайских научных учреждений и исследовательских институтов. При этом упоминалось, что соответствующие серверы производились Super Micro и другими компаниями.
Кто ведет расследование и как будет оформлен результат
Super Micro уточнила, что независимое расследование курируют два члена совета директоров, не связанные с руководством: Lead Independent Director Scott Angel и председатель аудиторского комитета Tally Liu.
Полученные выводы должны быть переданы оставшимся независимым директорам, которые уже привлекли юридическую фирму Munger, Tolles & Olson для руководства расследованием.
Для обеспечения экспертизы в финансовой и доказательной части привлечена консалтинговая компания AlixPartners, которая будет предоставлять услуги в области форензик-учета. Форензик-учет (forensic accounting) — это направление, связанное с анализом финансовых потоков, проверкой документов и поиском несоответствий, которые могут иметь доказательное значение.
Сроки проверки
Независимые директора при этом не назвали конкретный график завершения расследования. Это означает, что компания пока не обозначает, когда будут опубликованы промежуточные выводы или окончательные результаты.