Американская управляющая компания Western Asset Management Co договорилась о выплате 100 миллионов долларов для урегулирования гражданских претензий со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Регулятор объявил о решении в пятницу, указав, что разбирательство связано с предполагаемой схемой инвестирования, фигурантом которой выступал бывший топ-менеджер компании.
Кого затронуло дело и в чем суть претензий
Western Asset Management, широко известная как Wamco, является подразделением Franklin Resources (NYSE:BEN). В центре внимания оказались обвинения, связанные с деятельностью бывшего со-руководителя инвестиционного блока — Кеннета Лича (Kenneth Leech).
По версии SEC, претензии касаются так называемых «cherry-picking» — практики, при которой менеджер выбирает из общего набора инвестиций только наиболее выгодные для отчётности или для отдельных клиентов позиции, тогда как менее удачные сделки могут не попадать в результаты соответствующим образом. Именно такие действия регулятор связывает с предполагаемой схемой, которую приписывают бывшему руководителю.
Позиция по уголовным обвинениям
Важно, что параллельно с гражданским урегулированием в деле фигурируют и уголовные разбирательства. Сообщается, что Кеннет Лич не признал вину по связанным с этим уголовным обвинениям, которые рассматриваются в Нью-Йорке.
Какие условия включило соглашение
В рамках достигнутого соглашения Western Asset Management не признала неправомерных действий. Это означает, что компания согласилась на выплату в целях урегулирования претензий, но формально не согласилась с утверждениями регулятора.
Почему компания согласилась на урегулирование
В официальном сообщении для регуляторов, направленном Franklin Resources, говорится, что Wamco приняла решение урегулировать спор как деловое шаг — чтобы избежать затяжного судебного разбирательства.
Кроме того, отмечается, что достигнутое соглашение закрывает и/или завершает проверки, которые проводились одновременно в отношении управляющей компании как со стороны SEC, так и со стороны Министерства юстиции США (U.S. Department of Justice).
Справка: что означает «гражданское урегулирование»
Гражданские дела в финансовом секторе обычно касаются нарушения правил регулирования, раскрытия информации, а также практик управления активами. В отличие от уголовного преследования, здесь итог чаще выражается в штрафах и выплатах, а также в согласованных мерах соблюдения требований — при этом признание вины не всегда является обязательным условием.
В данном случае SEC указала на выплату в размере 100 миллионов долларов, а сама компания подчеркнула отсутствие признания нарушений, одновременно добившись прекращения связанных расследований в установленном порядке.